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一纸协议套牢保荐人券商挖角遇阻

发布时间:2019-06-07 22:59 来源:未知 编辑:admin

  令人瞩目的首次保荐代表人资格考试终于在3月25日的正式发榜之日落下了帷幕,然而事情似乎远未结束,随着挖角大战的展开,券商投行开始了新一轮洗牌,制度的缺陷也同时显现。

  因为屡屡承接大单,中国国际金融有限公司(中金公司)一直处于投行业的风口浪尖,此次保荐人资格考试,再次把中金公司推向风口浪尖。根据公布的结果,中金公司有30多人参加国内首次保荐人资格考试,但通过者仅3人,通过率不到10%,只相当于行业平均通过率的1/4。中金公司有8条通道,按照保荐人制度每个项目必须有两个保荐人签字的规定,该公司至少需要16位合格保荐人才能满足其业务需要。显然,中金需要另谋他法。

  记者致电中金公司投行部董事总经理贝多广,没想到却没有听出想象中的紧张,他还开玩笑地说:“怎么办呢?要么招人才,要么‘卖通道’。”“卖通道”自然是玩笑话,招人却是切实可行的。据介绍,他们目前正在研究相关策略。

  其实,与中金类似的公司并非一家。从公布的考试结果来看,报名参加考试的93家券商中有12家券商就有1个人也没考过,另外的81家券商中有14家券商只有1个人成绩合格。按照规定,这26家券商将不能保住其投行业务的资格,惟一的办法只能是等待下一次考试或者是从别的券商处“挖人”。

  对此,有券商人士表示,“出现20%-30%的人才流动会很正常,有公司会出天价挖人”。

  但是,挖墙角者可能并不如想像的顺利,“防范于未然”的券商已经签署的协议可能成为保荐人跳槽的拦路虎。

  一位经常同券商投行和证监会打交道的律师朋友告诉《证券市场周刊》,由于保荐人资格考试直接关系到证券经营机构利润丰厚的投行业务,众多机构也早就料到通过资格考试的保荐代表人会成为一种稀缺资源,为了防止人才流失,有些机构未雨绸缪,在考试前夕就与参考人员签订了一份服务协议,约定参考人员若通过考试必须在本机构服务到一定期限,若要离开则必须交纳数额不菲的违约金,否则不予报名。参考人员为了能够参加考试,不得已在服务协议上签下了自己的名字。

  该律师介绍说,虽不是每家证券机构都如此,但这样做的机构不在少数,尤其是中小型的券商,其中华安证券就在协议中规定,服务期限务必达到5年,否则违约金将是一年50万元,共计250万元人民币;新疆证券的违约金数额相应少一些,总数也达到了50万元人民币。

  一位签订了这种协议并通过考试的人士忧虑地表示,这纸协议就像紧箍咒一样,当时如果不签,单位就不让参加考试,现在考过了,总不能在这里继续工作5年之久,想换家单位却又不知道该如何应对如此巨额的违约金,希望能通过律师来想想办法。

  北京众一律师事务所的李庆民律师介绍说,公司同属下的员工签署服务协议其实并无不妥,除非员工有证据表明签署协议时被胁迫的,这样员工可以诉请协议无效而摆脱协议的束缚。而当时员工不签字就不能考试的情景算不算是胁迫呢?李律师表示,从理论上来说,应该算是胁迫,但这种胁迫并不必然导致协议无效,最终还是要看法院如何认定。

  李庆民律师在断定此服务协议难以认定为无效之余,进一步表示,服务协议的签署原本是双方平等自愿的事情,但保荐人在签署这份协议时明显处于一种劣势状态。而这种状态并不能全部苛责于保荐人所在的单位。李律师认为,是目前制度所造成的一种资源短缺才使得公司制订如此严格的服务协议,也是目前这种必须由公司推荐报名的考试方式导致了保荐人不得不签署这份协议。应该说,是政策制度而非公司胁迫了保荐人在协议上签字。

  北京众鑫律师事务所的李聪聆律师也对保荐人的报名考试制度提出了自己的看法,她认为,目前的报名考试制度使得保荐人成为一种稀缺资源,会导致保荐人只签字而无法详尽负责具体的项目,使得保荐人最终可能像独立董事那样成为一个花瓶,不免与设立保荐人制度的初衷相违背。

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